深交所正完善异常交易行为监控标准

                        2017年09月11日08:19  来源中国证券报
                         
                        原标题深交所正完善异常交易行为监控标准

                        今年以来深交所持续推进依法全面从严监管全面提升交易所一线监管效能日前记者从深交所获悉深交所正积极从建章立制监督检查培训宣传等方面着手大力推动以监管会员为?#34892;ġ?#20132;易行为监管模式落地

                        今年年初以来深交所开展了大?#24247;?#23458;户交易行为管理调查研究和座谈工作深入了解境外成熟市场相关监管制度及境内外中介机构客户交易行为管理情况并向全体会员发出调查问卷了解行业客户交易行为管理现状听取意见建议在此基础上深交所启动了会员客户交易行为管理相关监管规则的制定和完善工作目前?#30740;?#25104;初步成果包括?#21892;?#24322;常交易行为监控和会员客户交易行为管理等细则旨在进一步明确?#21892;?#24322;常交易行为监控标准和原则细化会员事前认识客户事中监控交易事后报告异常的客户交易行为管理职责引?#38469;?#22330;合规交易理念稳定监管预期为会员管理客户提供制度支持

                        自提出建立以监管会员为?#34892;ġ?#20132;易行为监管模式以来深交所加大了对会员的监督检查力度督促会员切实履职尽责截至目前对在投资者?#23454;?#24615;管理客户交易行为管理融资融券?#21892;?#36136;押等方面违规的27?#19968;?#21592;采取约见谈话书面警示等监管措施共35次深交所还通过建立会员客户交易行为管理综合评价机制定期对会员评级并定向公布评价结果引导会员查找客户交易行为管理方面的问题及时改正该评价机制也在不断完善中

                        此外深沪交易所联合开展了多期交易合规管理培训重点面向会员兼顾基金保险等专业机构旨在向市场传达监管重点和要求介绍交易所监管逻辑和标准并邀请会员共同参与授课就如何加强客户交易行为管理进行经验分享和交流

                        深交所相关负责人指出建立以监管会员为?#34892;ġ?#20132;易行为监管模式是对传统交易监管模式的调整和完善交易所将从主要直接监管投资者交易行为转变为监管投资者和监管会员并重推动?#25237;?#20419;会员承担起客户管理的各项责任指导会员建立完善?#34892;?#30340;客户交易行为监控体系使其成为识别发现劝阻制止异常交易行为的重要关口在新的监管模式下交易所和会员各司其职各尽其责共同提升维护市场秩序发?#27835;?#27861;线索防范交易风险的能力

                        下一步深交所将抓紧完成相关规则的制定或修订工作适时公布异常交易行为监控标准指导会员做好监控系统建设持续开展交易合规管理培训推动行业形成积极履职的良好氛围同时进一步加大现场和非现场检查力度督促会员切实做好客户交易行为管理工作共同维护市场交易秩序促进资本市场长期稳定健康发展

                        (责编杨曦蒋琪)

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